陸將開放期貨商投資諮詢牌照
2010-08-06 01:31 旺報 記者師瑞德／綜合報導
大陸證監會日前下發《期貨公司投資諮詢業務管理試行辦法》，業內人士認為，監管機構目前對期貨公司投資諮詢業務的思路已經基本確定，此項業務有望在年底之前規範化、合法化。
長期以來，期貨公司只能依賴經紀費用和保證金利息生存，同質化現象非常嚴重，而市場又對投資諮詢業務有強烈需求；期貨公司或期貨公司母公司通過成立獨立的投資公司進行投資諮詢業務，成為了期貨行業的灰色地帶，市場一直期待監管機構通過立法將此類業務陽光化、規範化。
《試行辦法》明確規定，「目前及以後一段時間，主要考慮向符合條件的期貨公司發放期貨投資諮詢業務牌照」，但證券公司、證券投資諮詢公司從事股指期貨投資諮詢業務，以及期貨公司從事與股指期貨相關的證券投資諮詢業務，將留待協調。
監管機構初步指出，期貨投資諮詢業務擬主要圍繞研究分析和交易諮詢兩項業務，期貨公司仍舊不得從事代客理財活動。
另外，從事此項業務的高管和業務人員，在具備期貨從業人員資格之外，還要取得相應的期貨投資諮詢業務從業人員資格；中國期貨業協會將負責第二種資格的相關工作。
近幾年來，CTA（商品交易顧問）成為了金融界關注的名詞，業內人士認為，諮詢業務的破冰將成為CTA的試金石，而期貨投資諮詢業務從業人員資格的設立，也是邁向CTA的一大步。
